文(wén)章來源：上海市科學技術(shù)委員會門戶網站(zhàn) 發布時間： 2023-10-19
滬科規〔2023〕13号
各有關(guān)單位：
為貫徹落實《關(guān)于促進我市新型研發機構高質量發展的意見》，引導新型研發機構承擔促進科學技術(shù)發展的公共職能，市科委、市财政局研究制定了《上海市新型研發機構備案與績效評價管理辦法（試行）》。現印發給你(nǐ)們，請遵照執行。
特此通(tōng)知。
上海市科學技術(shù)委員會
上海市财政局
2023年10月(yuè)13日
上海市新型研發機構備案與績效評價管理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條（制定依據） 為進一步促進本市新型研發機構高質量發展，鼓勵其承擔促進科學技術(shù)發展的公共職能，形成各類研發機構優勢互補、合作共赢的發展格局，根據《關(guān)于促進我市新型研發機構高質量發展的意見》的有關(guān)規定，制定本辦法。
第二條（機構界定） 本辦法所稱新型研發機構，是指以承擔公共研發職能為核心業(yè)務，在本市依法注冊的民辦非企業(yè)單位（社會服務機構）、企業(yè)和(hé)實施“三不機制”的事業(yè)單位（不明确機構規格、不核定事業(yè)編制、不受崗位設置和(hé)工資(zī)總額限制）。
第三條（機構職能） 本辦法所稱的公共研發職能，是指新型研發機構以推進科技創新中(zhōng)心建設為宗旨，承擔的基礎研究、應用基礎研究、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、産業(yè)共性技術(shù)研發與服務等職能。
第四條（部門職責） 市科技部門會同相關(guān)部門統籌規劃承擔國家和(hé)本市科技創新戰略任務的新型研發機構的布局和(hé)發展，會同各區開展社會力量興辦的新型研發機構的備案、績效評價和(hé)擇優支持工作。
區科技部門開展新型研發機構的培育工作，審核、推薦符合條件的社會力量興辦的新型研發機構在市科技部門備案，與市科技部門共同開展社會力量興辦的新型研發機構的績效評價和(hé)擇優補助。
第二章 備 案
第五條（備案通(tōng)知） 市科技部門按年度發布新型研發機構備案通(tōng)知，明确備案申請的時間、路(lù)徑、材料等相關(guān)要求。
第六條（備案條件） 承擔國家和(hé)本市科技創新戰略任務的新型研發機構，由本市相關(guān)部門主動(dòng)布局建設，并直接納入備案名單。
符合以下(xià)條件的社會力量興辦的新型研發機構，可(kě)經區科技部門審核、推薦後，在市科技部門備案：
（一）具有公共研發屬性：以開展基礎研究、應用基礎研究、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、産業(yè)共性技術(shù)研發與服務為核心業(yè)務（不包括主要從事生産制造、研發服務外包、教學培訓、園區管理、生産性檢驗檢測等活動(dòng)的單位）；
（二）具有穩定的研發投入能力：年度研發投入占主營業(yè)務收入比例不低于20%或達到500萬元，尚未産生主營業(yè)務收入的，研發投入占總支出比例不低于50%；
（三）具有穩定的人才隊伍：固定研發人員20人以上，占員工總數比例不低于30%，其中(zhōng)全職研發人員不低于10人，且具有碩士、博士學位或高級職稱的研發人員占固定研發人員比例不低于30%；
（四）具備進行研究、開發和(hé)試驗所需的科研儀器(qì)設備及固定場地等研發基礎條件：擁有科研儀器(qì)設備原價總值不低于200萬元或上年度委托研發測試金額不低于200萬元，固定場地面積不低于600平方米；
（五）具有完善的管理制度：設立機構章程，并在研發投入、機構運行、人才隊伍建設、科研管理和(hé)成果轉化等方面，建立相關(guān)内部管理制度。
第七條（備案申請） 新型研發機構按照自願原則，在線提交申請及相關(guān)證明材料，申請新型研發機構備案。
第八條（審核與公示） 區科技部門對申請備案機構的運營狀态和(hé)材料的真實性、有效性進行審核，并提交書面推薦名單，連同通(tōng)過審核的材料一并報送市科技部門。
市科技部門會同申請備案機構的登記管理部門對材料進行複核，對符合備案條件的新型研發機構，經公示無異議後，予以備案并公布名單。
第九條（備案信息更新） 已備案的社會力量興辦的新型研發機構，應當每年按要求如(rú)實填報機構上一年度的運行情況。
第十條（動(dòng)态調整） 對新型研發機構實行動(dòng)态調整機制，市科技部門發現已備案的新型研發機構有下(xià)列情形之一的，不再納入備案名單：
（一）無正當理由未填報年度工作情況的；
（二）連續兩年不符合備案條件的；
（三）材料嚴重弄虛作假的；
（四）存在嚴重違背科研倫理、科研誠信等違法違規行為的；
（五）機構法人資(zī)格被依法終止的。
第三章 績效評價
第十一條（評價對象） 經市科技部門備案的社會力量興辦的新型研發機構，以及未實行以任務為導向的财政經費預算管理機制的承擔國家和(hé)本市科技創新戰略任務的新型研發機構，可(kě)申請參加年度績效評價。
實行以任務為導向的财政經費預算管理機制或已獲得其他穩定經費支持的新型研發機構，不參加本辦法所指的年度績效評價。
第十二條（評價程序） 拟參加績效評價的新型研發機構，需在備案材料要求基礎上，提交機構承擔公共研發職能等方面的證明材料。
市科技部門對參加績效評價的新型研發機構，委托第三方專業(yè)機構組織開展評價并公示評價結果。
第十三條（評價重點） 對新型研發機構的績效評價，主要包括：研發投入與産出、人才引進與培養、成果轉化與産業(yè)支撐等情況。市科技部門可(kě)根據機構不同功能定位，分類設置評價指标與權重。
對主要從事基礎與應用基礎研究的新型研發機構，側重評價解決重大科學問(wèn)題的效能、成果的原創性和(hé)學術(shù)貢獻、吸引社會力量投入情況、機構的國際影響力等。
對主要從事關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、産業(yè)共性技術(shù)研發與服務的新型研發機構，側重評價承擔戰略使命任務、攻克關(guān)鍵核心技術(shù)難題、解決産業(yè)共性技術(shù)問(wèn)題、成果轉化與産業(yè)支撐情況等。
第十四條（研發投入與産出） 第十三條所稱的研發投入與産出，主要考察：
（一）研發投入情況：包括研發經費投入總額及占主營業(yè)務收入比例，省部級及以上科研項目及吸納社會資(zī)金投入總額，研發設備原值和(hé)研發場地面積等；
（二）研發産出情況：對科研論文(wén)、知識産權、體現關(guān)鍵核心技術(shù)和(hé)産業(yè)共性技術(shù)研發成果的新技術(shù)、新産品、新工藝、新材料等開展綜合評價，并重點開展代表性成果質量、貢獻和(hé)影響力評價；
（三）研發投入産出效率情況：考察機構研發投入要素總量與産出總量的比例。
第十五條（人才引進與培養） 第十三條所稱的人才引進與培養，主要考察：新型研發機構固定研發人員規模及結構情況，并重點開展代表性人才水平評價，考察代表性人才在機構建設發展和(hé)體制機制創新中(zhōng)體現的創新能力、價值和(hé)貢獻，包括集聚資(zī)源、帶領團隊、貢獻學術(shù)與技術(shù)成果、實施成果轉化與國内外合作交流等成效。
第十六條（成果轉化與産業(yè)支撐） 第十三條所稱的成果轉化與産業(yè)支撐，主要考察：
（一）技術(shù)服務：機構為非關(guān)聯企業(yè)提供的技術(shù)開發、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務的總量、收入總額及覆蓋面等情況；
（二）成果轉化：機構具備的成果轉化潛力或形成的成果轉化效益、技術(shù)溢出效益等情況；
（三）産業(yè)支撐作用：機構參與産業(yè)規劃與标準制定、建設産業(yè)創新基地和(hé)開拓産業(yè)新方向等情況。
第十七條（評價結果） 市、區科技部門根據機構年度績效評價成績由高到低排序，按一定比例分别給予“A類”“B類”“C類”“D類”四類評價結果，原則上“A類”“B類”和(hé)“C類”的比例分别不超過當年參評機構的10%、15%和(hé)20%。
第十八條（經費補助） 市、區科技部門根據評價結果，按照市、區1:1的比例，擇優給予機構補助。單個(gè)機構補助總金額不超過機構上年度研發投入的20%，該研發投入的計算應當扣除機構獲得的财政科研項目支持經費。
其中(zhōng)，評價結果為“A類”的，補助總金額不超過500萬元；評價結果為“B類”的，補助總金額不超過200萬元；評價結果為“C類”的，補助總金額不超過100萬元；評價結果為“D類”的，不享受财政經費補助。
第十九條（重點支持） 機構連續兩年評價結果為“A類”的，市科技部門可(kě)推薦其納入本市人才引進重點機構範圍，相關(guān)機構引進的符合條件的人才，可(kě)按規定辦理直接落戶。
第二十條（監督管理） 機構通(tōng)過弄虛作假等手段獲得經費補助的，市科技部門可(kě)按照國家和(hé)本市财政科研經費相關(guān)管理辦法、科研誠信相關(guān)管理制度等，視情節輕重采取追回已撥經費、納入信用記錄管理等措施。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。
第四章 附 則
第二十一條（施行日期） 本辦法自2023年11月(yuè)1日起施行，有效期至2025年10月(yuè)31日。
【原文(wén)下(xià)載】
關(guān)于印發《上海市新型研發機構備案與績效評價管理辦法（試行）》的通(tōng)知.pdf
【相關(guān)信息】
